第一节 职业分类制度理论与内涵
职业分类作为制定职业标准的依据，是促进人力资源科学化、规范化管理的重要基础性工作。《职业分类大典》是职业分类的成果形式和载体，对人力资源市场建设、职业教育培训、就业创业、国民经济信息统计和人口普查等起着规范和引领作用。[1]
一 职业分类制度的内涵和功能
（一）职业分类制度的内涵
职业分类，是指按一定的规则、标准及方法，按照职业的性质和特点，把一般特征和本质特征相同或相似的社会职业，分成并统一归纳到一定类别系统中去的过程。职业分类制度是依据一定的科学方法和标准，系统权威性地划分和归类不同职业，并由政府部门定期或不定期地发布和修订职业分类结果。
（二）职业分类制度的功能
1.职业分类制度是国家职业资格证书制度的基础
我国职业资格证书制度提出于1993年中共十四届三中全会。之后《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国职业教育法》都明确规定国家确定职业分类，对规定的职业制定职业技能标准，实行职业资格证书制度。主要包括国家确定职业分类、职业技能标准，国家指导职业教育和培训活动，政府授权批准考核鉴定机构，实施职业技能考核鉴定，国家颁发职业资格证书。职业资格证书是通过政府认定的考核鉴定机构，按照国家规定的职业技能标准或任职资格条件，对劳动者的技能水平或职业资格进行客观公正、科学规范的评价和鉴定的结果，是劳动者具备某种职业所需要的专门知识和技能的证明。实行职业资格证书制度必须科学地论证和确定职业的类别，因此职业分类工作是建立与完善国家职业资格证书制度的一项重要基础工作。1999年我国首次发布《中华人民共和国职业分类大典》，把职业分类为1838 个职业，国家职业资格认证考核活动均基于《大典》而进行。可见职业分类为我国推行职业资格证书制度提供了可靠依据与有力保障。目前各类职业教育推行双证书制度，在培养学生专业知识与能力获得毕业证书的同时注重培养学生获得具有就业能力的职业资格证书。
2.职业分类是国家人口普查和信息统计的依据
行业或部门从业人员数量和质量的要求与变化对于国民经济发展有着至关重要的影响。职业分类为国民经济信息统计提供依据，有利于开展劳动力需求、职业岗位变化等信息预测和规划，也利于就业人口结构和发展趋势的调查统计与分析研究。20世纪80年代初期，我国制定了供第三次人口普查使用的《职业分类标准》。该分类标准打破了从业人员所在单位所有制及行政隶属关系的界限，以在业人口本人所从事的工作性质同一性进行职业分类，通过国家经济与社会发展形势的信息统计，规范、准确地反映我国社会经济发展的进程态势。为适应1986年全国第四次人口普查需要，国家标准局和国家统计局组织编制并首次颁布了国家标准《职业分类与代码》（GB656586）。自21世纪以来，《大典》为我国人口普查划分从业人员的职业类别提供了帮助。2000年我国进行第五次全国人口普查，就是要掌握国民经济和社会发展的基础资料。经过10年的发展，2010年我国开展第六次全国人口普查，目的是查清我国人口数量、结构和分布等变化情况，为科学制定国民经济和社会发展规划，统筹安排人民的物质和文化生活，实现可持续发展战略，构建社会主义和谐社会，提供科学、准确的统计信息支持。
3.职业分类是人力资源管理“三化”的保障
所谓人力资源管理“三化”，是指人力资源管理的科学化、规范化和现代化。作为一种规范统一的职业岗位管理标准，职业分类揭示具有共同特点和规律的同一性质的工作，把性质相同的职业归为一类，有助于国家对职工队伍进行分类管理。职业分类对各个职业的定义、劳动者活动的内容和形式，以及工作活动的范围等作了具体描述，体现了职业分类的科学化和规范化特征。职业分类给每个职业确定了工作责任、履行职责及完成工作所需要的职业素质，为岗位责任制提供了依据，也是企业员工合理配置和考查管理的重要依据。政府部门、各企事业单位与机构的人力资源管理部门、社会人才服务中心和职业中介机构，往往都采用国家统一的职业分类标准，进行基础性信息统计和推广应用。如在职业登记、岗位信息采集和求职信息发布时，就需要使用规范准确的职业名称和职业定义。对于用人单位来说，当出现岗位空缺时，首先要了解岗位其所属职业分类，再到社会人才服务中心或职业中介机构进行招聘登记，并采用准确规范的职业分类和职业名称进行职业岗位用工招聘信息的发布。在信息化时代的今天，计算机网络为人力资源管理现代化提供保障。建立标准化职业分类数据库是网络有效运行的核心条件。先进的职业信息分类管理，能够提高用人单位、求职者和中介机构之间相互识别的认同感、联系沟通的及时性和面试录用的成功率。较为典型的是美国O*NET，运用同样的职业分类指标衡量所有的职业，对职业分类加以深度开发，具有相近职业方向的细类专业根据社会生产实际再给予分类细化，内容涵盖了职业和任职者的特征要求等方面。由于内容全面、分析规范详尽并提供职业发展趋势的相关数据，因此被社会用人单位和政府人力资源管理部门所认可和引用。
4.职业分类是促进职业教育发展的参考标准
职业分类对职业教育有多方面的促进作用。其一，职业分类是职业院校制定人才培养目标的依据。职业分类往往遵循工作性质同一性原则，并考虑专业知识、岗位技能和能力水平等因素划分职业。这些正是职业教育定位新专业人才培养目标，明确人才培养规划的重要参照依据。职业院校推行毕业证和职业资格证的双证书制度，要利用职业分类对岗位从业者的素质要求，培养社会所需要的技能型适用人才。其二，职业分类是职业院校专业设置与课程开发的依据。针对岗位工作任务要求，面向新技术和新职业的发展，确定标准的职业教学内容。特别是要参考国内外职业分类中详尽的职业分析数据与结论，快速提升学生的岗位就业能力，以适应新技术发展对岗位技能型人才的需要。其三，职业分类是职业院校人才综合素质培养的依据。从职业分类可看出，从业者需要具备一定的职业素质要求，既包括必需的专业知识和职业技能，也包括如阅读写作、人际沟通、心理健康和职业道德等非专业能力的职业素质要求。这是职业院校人才综合素质培养的依据。其四，职业分类是职业院校开展职业规划与指导的依据。职业规划首先要了解自己和职业。了解自己包括性格、兴趣、资源和价值观等。了解职业包括行业的规模、地位和发展，职业的未来前景，从业者的条件和要求，职业目标的发展通道。通过职业分类揭示出职业发展通道，特别是岗位职责和素质要求，是激发学生职业生涯奋进的方向。其五，职业分类有助于职业院校开展就业指导。职业教育以就业为导向培养应用型技能人才。职业分类反映职业要求、“技能水平和任职者要求”。对职业分类信息加以分析运用，可促进职业院校的就业服务。
5.职业分类是开展职业技能培训与鉴定的依据
世界上很多国家的职业分类都对职业技能等级和相关职业岗位技能提出了明确的要求。如澳大利亚和新西兰职业分类体系把职业技能等级划分为五级，对每一个技能等级和具体职业都做了详细的界定。英国的职业分类体系把技能等级的界定定位在中类层次上，同一个大类下的不同中类可能对应不同的技能等级。美国通过O*NET提供详尽的职业要求和职业数据分析的信息，可全面了解美国劳动力市场对不同劳动者的要求。各国普遍认同专业人员的技能等级最高。其次是技术人员和助理专业人员，再次是事务工作人员、服务工作人员及售货员，农、林、渔、牧工作人员，技术工及有关机械设备操作工及组装工等简单体力劳动者等级最低。职业分类是开展职业技能培训和鉴定的重要依据，对社会机构和职业院校开展职业培训与职业技能等级鉴定工作具有重要的指导意义。职业分类有助于针对性地促进职业培训项目开发和职业技能鉴定工作，对开发利用国家人力资源起着积极的推进作用。
6.职业分类是促进用人单位人才协调发展的通道
以职业分类为依据设计人才职业发展路径，是用人单位人才队伍健康协调发展的有效途径。用人单位以职位分类为依据设立人才发展通道，通过岗位分析和职位说明，清晰而具体地界定不同职位的素质要求、职责要求和贡献价值，有利于人才的选拔聘用和考评激励并给员工提供更为广阔的发展空间。以职业分类为依据，一种职业就是一条通道，有多少种职业就有多少条职业通道，而且每一条通道又设立若干层级，不同层级岗位都有相应的素质要求、工作标准和薪酬待遇。员工可以根据自己的兴趣爱好、专业特长、职业倾向等选择最适合自己心理预期的职业发展通道，在不同职业道路上建功立业。由于每一个岗位都有明确的职责要求和工作标准，员工工作优劣、业绩大小就容易在考评中被衡量出来，并为有效激励提供充分依据。同时对照岗位素质标准，员工素质结构中的短板也容易在考核中显现出来，为培训工作提供了明确的方向和依据。可见，透过职业分类，看清职业未来发展方向，明确岗位目标，有助于用人单位将人才的选拔任用、绩效评价、薪酬激励和培训培养有机结合起来，激发员工不断学习进取的内在动力，有助于保持人才队伍良好的事业心和责任心。
二 职业分类的原则与方法
（一）职业分类的基本原则
1.工作性质同一性原则
工作性质同一性要求依据职业的工作内容、工作技术、工作对象、工作工具、工作成果、工作环境、工作流程、工作性质等方面的聚合程度、等同程度划分职业。
工作性质同一性的主要操作指标体现在以下八个方面。
（1）工作技术：指从业者在生产或服务的过程中所采用的工艺技术、操作方法、技术性质等方面，也就是某个产品的生产或提供服务的过程，每道工序需注意的操作规范、操作技术的同一性。
（2）工作对象：指从业者在劳动过程中所操作劳动客体的同一性，即劳动目标的一致性，主要包括生产的原材料、服务对象等方面的同一性。
（3）工作工具：指从业者在生产或服务过程中用来直接对劳动对象进行加工的过程中所运用的操作设备、生产工具、生产仪器的同一性。
（4）工作成果：常用于指工作或事业方面的成就的同一性，具体指从业人员经过一定的劳动，劳动（服务）产品、产品服务用途的同一性。
（5）工作内容：指从业者工作过程中从事的具体实践活动，包括工作业务、工作任务、服务项目、研究领域的同一性。
（6）工作环境：指从业者所从事工作的地点、工作的硬件及软件设施的同一性。同一个单位的工作人员虽然具体的工作内容有所区别，但在同一固定的地点从事工作，依据工作地点的相同而进行职业的统一归类。
（7）工作流程：指从业者按照一定的规则或生产周期，将原材料（种子）经过加工转化成初级产品或高级产品的工作程序的同一性。
（8）工作性质：指从业人员工作的专业性与专门性、工作的职责范围的同一性。
2.工作性质相似性原则
工作性质相似性原则是工作性质同一性概念的外延扩展，它涵盖了工作性质同一性的主要操作指标，如工作技术、工作对象、工作工具、工作成果、工作性质、工作环境等，基本上没有改变原有分类维度。与同一性的最大区别在于相似性原则提升了工作内容的聚合性，增加了职业分类原则的普适性，但一定程度上也会损失具体职业分类的精确度。
工作性质相似性原则的操作指标主要体现在以下几个方面。
（1）工作技术：指从业者在生产或服务的过程中所采用的工艺技术、操作方法、技术性质等方面，也就是某个产品的生产或提供服务的过程，每道工序需注意的操作规范、操作技术的相似性。
（2）工作对象：指从业者在劳动过程中所操作劳动客体的相似性，即劳动目标的相似性，主要包括生产的原材料、服务对象等方面的相似性。如劳动的客体、原材料或服务对象的相似性。
（3）工作工具：指从业者在生产或服务过程中用来直接对劳动对象进行加工的过程中所运用的操作设备、生产工具、生产仪器的相似性。
（4）工作成果：指工作或事业方面的成就的相似性，具体指从业人员经过一定的劳动，劳动（服务）产品、产品服务用途的相似性。主要包括劳动（服务）产品、产品服务用途的相似性。
（5）工作内容：指从业者工作中的具体实践，包括工作业务、工作任务、服务项目、研究领域的相似性。
（6）工作环境：指从业者从事具体工作的工作地点、工作条件，包括硬件设施、软件设施的相似性。
（7）工作流程：指从业者按照一定的规则或生产周期，将原材料（种子）经过加工转化成初级产品或高级产品的工作程序的相似性。
（8）工作性质：指从业人员工作的专业性与专门性、工作的职责范围方面的相似性。
3.技能水平相似性原则
以技能水平作为区别职业类别的标志，始见于国际标准职业分类（ISCO-88），随后在一些国家得到借鉴和应用。技能水平相似性是指从业者具备技能水平（skill-level）的相似性程度，具体指职业对从业者的普通教育水平、职业培训时间和实际工作经验三个要素的相似性程度，以此作为技能水平相似性原则的衡量指标，如符合则可将这些职业归为同类职业。
技能水平相似性的衡量指标具体体现在以下方面。
（1）普通教育水平：通常由受教育者接受普通教育的学历来反映。我国的普通教育分为普通基础教育、职业教育和普通高等教育，其对应的学历分别有小学、初中、高中（包括高中、职高、中专、技校）、大专（大学专科）、大本（大学本科）、研究生（硕士研究生、博士研究生）。在技能水平相似性的主要操作指标中，参考国际标准职业分类以及各国职业分类体系，技能水平等级一般遵循与普通教育水平层级相对应的原则，教育水平是衡量技能水平相似性的最重要的操作指标。
（2）职业培训：与普通教育既有联系又有区别，包括了普通教育中的职业教育、其他为培养和提高劳动者从事各种职业所需要的知识和技能而进行的非普通教育和训练，其种类包括技能培训、劳动预备制度培训、再就业培训和企业职工培训等，不同种类的职业培训所需时间不尽相同，少则1-3个月，多达3年，因此，参与职业培训的时间可作为衡量某项职业技能水平的标志。
（3）实际工作经验：是对从业者切实参与工作经历所获得知识与技能的总结与概括，与接受教育或培训相比，实际工作经验更具有能动性、实践性和经验性，能在很大程度上反映从业者完成给定工作所涉及的任务和责任的能力。
（二）大类的划分方法
大多数国家的职业分类由大类、中类、小类、细类四部分构成，由粗到细，进行结构化的描述。在职业分类层级时，大类是职业分类结构中的最高层次；中类是大类的子类，是对大类的分解；小类是中类的子类，是对中类的分解；细类（职业）是《大典》中最基本类别的架构体系和元素。
1.大类的特征
职业类别的每一层次都有其特定的种属含义。职业分类体系中的大类是“树状”体系的根本，宏观上反映着一个国家的社会制度、产业结构、科技教育水平等社会发展状况，是职业分类结构中的最高层次，中类、小类、细类三个层级的职业是大类职业的子属，被包含于大类层级之中。大类职业在职业体系中所处的特殊地位及功能，使其具有高度的概括性、较强的稳定性、突出的综合性特征。
第一，高度的概括性。“大类”属于种概念，居于职业分类结构体系的顶端，包含下一层次（中类）的所属职业类别，这反映的是各职业层级的隶属包含关系。所以，大类的首要特征在于其独一无二的概括性。
第二，较强的稳定性。具体的职业是随时代变迁，可以被减少、代替或者消亡的，具体职业分类层级的划分原则也会有多种变化。但大类职业与具体细类职业不同，大类职业犹如一栋房子的主体架构，一般不轻易改变，其稳定性、可持续性较强。否则，就有可能“牵一发而动全身”。
第三，突出的综合性。大类依据一定的职业分类原则，将具有关联、相似、相同的职业归为一类，反映大类职业的聚合程度。大类职业内部的聚合程度比较高且是较为突出的。从一定程度上来讲，综合性与前述的概括性是并轨而行、相互依存的，综合性是概括性的基础，概括性是不断综合的结果。
2.大类的具体分类原则
大类的划分需要考虑国家的管理制度、科技水平和产业结构的现状与发展、职业的特殊性等因素，其具体原则分为以下几点。
一是体现在工作性质相似性方面。工作性质相似性主要考量从业者所从事工作领域、工作工具、工作程序、工作环境、工作性质相似性程度。
二是体现在技能水平相似性方面。技能水平相似性主要考量从业者技能水平（skill-level）的相似性程度，包含从业者的普通受教育水平、职业培训时间、实际工作经验三方面的相似性程度。
三是职业大类划分的辅助性原则方面。在对大类职业进行划分的同时，也要尊重依据政治制度、管理体制、科技水平和产业结构的现状与发展、职业的特殊性、新兴职业标识的绿色职业等因素，称这些因素作为职业大类划分的辅助性原则。
（三）中类的划分方法
中类是连接大类与小类层级之间的桥梁，是对大类的分解同时又是小类的上层，包含小类职业。
1.中类的特征
第一，具有“种”和“属”的双重“身份”。中类同时具有“种”和“属”的概念，不仅包含下一层次（小类）的职业类别，还隶属于上一层次（大类）的职业类别。所以，中类这一层次在职业类别的划分中，起到承上启下的重要作用。
第二，受产业和行业结构的影响较大。西方经济学家根据劳动对象进行加工的顺序将国民经济部门划分为三次产业。产品直接取自自然界的部门称为第一产业，初级产品进行再加工的部门称为第二产业，为生产和消费提供各种服务的部门称为第三产业。它是世界上通用的产业结构分类，但各国的划分不尽一致[2]。
第三，细化趋向明显。中类是大类的分支、小类的综合。随着现代化的发展，在职业分类中，中类有走向细化的趋势。国际标准职业分类（ISCO）从ISCO88到ISCO08更新，关于职业中类分化呈现出以下两个特征：一是大类名称无变化、中类数量发生变化；表现为ISCO08中有5大类职业名称未发生变化，但这5类职业的中类出现了明显的细化，增加了很多新兴类别。二是大类名称发生变化，相应的中类数量也发生变化，相似职业间的聚合程度提高、普适性增强，中类数量增加。
2.中类划分的具体原则
与大类结构不变相比，中类可能会有较大幅度的调整。划分与调整中类的归类时，主要考量涉及的知识领域、职业领域、工作性质、工作任务、使用工具和设备、采用的技术和方法，以及所提供的产品和服务种类的相似性，以体现工作性质相似性的基本原则；就职业对从业者的要求而言，需考量其普通受教育程度、职业培训、实际工作经验的相似性，以体现技能水平相似性原则。
一是体现在工作性质相似性方面。中类工作性质的相似性涵盖了诸如工作方式、工作对象、工作工具、工作成果、工作领域、工作环境等要素的相似性。
二是体现在技能水平相似性方面。技能水平的相似性体现在从业者的普通受教育水平、职业培训要求、实际工作经验的相似性方面。依据技能水平相似性原则，有利于增加中类的数量，满足新兴职业的归类需求，优化中类的数量和结构。
（四）小类的划分方法
小类是在某一职业领域（中类）中，按工作的环境、条件、功能及相互关系的相似性等方面的聚合程度，将中类职业的工作领域再次划分若干工作范围，再次划分后的每一工作范围称为小类。小类职业是职业体系结构的第三层级，其居于中类职业层级与细类职业层级之间。小类是中类职业的具体化职业，作为中类的子类，是对中类的分解。
1.小类的特征
第一，职业小类具有专业性、技术性更明确的特点，小类所描述的职业类型、专业范围、研究领域、技能水平等更为具体和详细，种类更多，通过其名称可快速寻找到与之相对应的职业岗位。
第二，职业小类的划分位于中类和细类之间，有承上启下的作用，同时具备“种”和“属”的双重身份，因此，要兼具概括性和针对性，一方面，它是中类的细化，对中类进行更进一步的划分和归类；另一方面，它是细类的概括，能够综合涵盖同一类型的细类。
第三，同一中类的小类具有“平行等价”的关系。从职业范围、研究领域、职业活动对象、从业方式、对专业技能的要求、工作环境及条件等方面来看，同一中类的小类互相平行，其根本属性是一致的。
2.小类划分的具体原则
一是体现在工作性质相似性方面。在从业者从事具体的工作过程中，所从事的工作（服务）客体、工作原料、工艺技术、工艺程序、工作环境等要素的相似性程度。随着近年来社会经济的高速发展，社会分工程度提高，体现在现代服务行业更为明显，出现了越来越多的新兴职业，这些职业可以依据工作性质相似性原则的操作指标进行合理归类，以健全我国的职业分类体系。工作性质相似性原则的子原则具体体现在以下方面：工作环境的相似性原则、工作对象的相似性原则、工作工具的相似性原则、工作职责的相似性原则、工作内容的相似性原则、工作领域的相似性原则、工作成果的相似性原则、工艺技术的相似性原则。
二是体现在技能水平相似性方面。技能水平相似性原则涵盖了从业者受教育水平的相似性、职业培训时间的相似性、实际工作经验的相似性，以充实工作性质相似性原则，同时也可明确小类职业技能水平等级。这些子原则具体体现在以下方面：普通教育水平的相似性原则（依据从业者是否受过同等程度的教育、是否获得同等的学历学位来进行职业的划分）、职业培训时间的相似性原则（依据从业者是否参加了性质相似的职业培训、职业培训时间是否一致来进行职业的划分）、实际工作经验的相似性原则（依据从业者参加工作时间的长短、工作经验获取程度是否相同或类似来进行小类职业的划分）。
（五）职业的划分方法
整个职业分类体系中职业是最基本、最具体的类别。职业是在每一个工作范围的基础上，按工作分析方法，根据工艺技术、工具和设备、原材料产品用途和劳动工作对象相似性的原则进行归并，称为职业。
1.职业的特征
第一，职业具有一定的目的性，即以获得现金或实物等报酬为目的；第二，职业具有分工明确、各司其职，每个从业者具有自己相应的工作岗位；第三，职业的具体工作内容同质性程度较高，相比大类、中类、小类而言，同一个细类职业所从事的职业内容具有典型的同一性特征；第四，职业具有很强的规范性，工作责任、权利与义务可以落实到每个具体的工作者；第五，职业具有复杂性。随着社会的变迁和科技的进步，部分职业的分化程度会越来越高，种类也会越来越多，一些旧的、跟不上时代发展的职业会逐步消亡，取而代之的是更多绿色环保节能、科技含量高的职业；与此同时，部分职业具有稳定性，不论时代如何变迁，这类职业都会存在（医生、教师等）。
2.职业划分的具体原则
一是体现在工作性质相似性方面。在从业者从事具体工作过程中，依据其所从事的工作（服务）客体、工作原料、工艺技术、工艺程序、工作环境等要素的相似性程度从而将细类职业进行科学划分。工作性质相似性原则具体体现在以下方面：工作领域的相似性原则、工作职责的相似性原则、工作环境的相似性原则、工作专业的相似性原则、工作内容的相似性原则、工作对象的相似性原则、工艺技术的相似性原则、工作原料的相似性原则、工作成果的相似性原则、工作工具的相似性原则。
二是体现在职业技能水平相似性方面。在从业者从事具体工作过程中，依据从业者受教育水平的相似性程度、职业培训时间的相似性程度、实际工作经验的相似性程度，对细类职业进行科学分类，以充实或弥补工作性质相似性原则划分的不足之处，据此明确细类职业技能水平等级。
另外，考虑到职业的特殊性（变化速率快、同质性程度高等），在对细类层级职业进行划分的时候，还需要将影响职业性质变化的多重因素考虑进来，参照组织机构分类、行业分类、学科分类、职位职称分类、工种分类以及国际标准职业分类，按照一定的先后顺序来进行划分和归类。